中国证券监督管理委员会


关于做好当前证券经营机构监管工作的通知
中国证券监督管理委员会




各省、自治区、直辖市、计划单列市证管办（证监会）：
根据国务院国办发〔1998〕78号通知精神，为贯彻全国证券机构管理工作会议要求，现对当前证券经营机构和外资证券经营机构在华代表机构监管工作的有关问题通知如下：
一、认真按照全国证券机构管理工作会议精神，对辖区内的证券经营机构（含分支机构及营业网点）的状况，进行全面摸底调查。切实依照国办发〔1998〕78号通知规定的措施，履行监管职责，做好对证券经营机构的日常监管工作。
二、在中国证监会对证券经营机构新的管理规定下发前，各地要继续按照国家有关规定（包括中国人民银行对证券类机构监管的规定）对证券经营机构实施监督和管理，遇到新的情况和问题，要及时报告，不得擅自另出规定。
三、在清理整顿证券经营机构期间，各地不得擅自审批新机构及机构有关变更事项。已有越权批准的机构、网点和变更事项，应宣布无效，限期清理，予以取缔。
四、除少数已由中国人民银行批准增资改制方案的证券公司未尽事宜继续由中国证监会办理外，在中国证监会对证券经营机构的管理规定出台前，各地暂不受理现有其它证券公司增资改制、收购兼并、股权调整、调整高级管理人员、更名、迁址等变更事项的申请。暂不受理审批证券交
易营业部的转让工作。
五、对个别证券交易营业部因特殊情况需要迁址的，可向当地证券管理部门提出申请，地方证券管理部门经请示中国证监会同意后，可办理有关批复手续。此类迁址仅限于同城迁址。各证券经营机构不得利用迁址增设机构。
六、在中国证监会关于外资证券类机构在华代表机构的管理办法下发前，各地暂不受理外资证券类机构在华设立代表机构的申请；对已经批设的代表机构，参照中国人民银行1996年4月29日发布的《外国金融机构驻华代表机构管理办法》执行相应的监管职能。
各地证券管理部门在对证券经营机构的监管过程中，遇有重大事项，要及时向中国证监会请示报告。



1998年7月17日
贵州省黔西南布依族苗族人民政府办公室


州人民政府办公室关于印发黔西南州鼓励企业上市奖励暂行办法的通知


各县、市人民政府，州政府各部门、各直属机构，顶效开发区管委会：
　　《黔西南州鼓励企业上市奖励暂行办法》已经州人民政府研究同意，现印发给你们，请遵照执行。
　　
　　 二〇一一年七月四日



　　
黔西南州鼓励企业上市奖励暂行办法

第一章　总 则

　　第一条 为进一步调动我州企业上市积极性，加快企业上市步伐，培育一批成长性好、发展潜力大的企业通过上市做优、做强、做大，成为振兴我州工业经济的骨干力量，特制定本办法。
　　第二条 本办法适用于在黔西南州内注册的由国家证券管理部门批准进入辅导期、并在境内外成功上市的企业。
　　第三条 奖励资金由州财政预算安排。

第二章 培育后备上市企业
　　
　　第四条　按照“储备培育一批、辅导改制一批、申报上市一批”（简称“三个一批”）的工作思路。每年从注册地在我州的企业中确定10户左右企业进入拟上市企业资源库，对其中的5户企业进行重点培育。重点培育企业由州政府金融办公室和州工信委联合审查推荐，报州政府批准。
　　第五条　纳入上市培育企业的条件：
　　（一）企业符合证监会关于首次公开发行股票并上市的有关管理办法的要求。
　　（二）企业符合国家、省、州产业政策，属省、州鼓励发展类产业。
　　（三）企业注册地和纳税登记在黔西南州辖区内。
　　（四）具有目标明确的上市发展计划，建立专门上市工作机构。
　　（五）企业在我州同行业中居领先地位，具有较好的成长性，信用情况良好。
　　（六）企业近3年连续盈利，整体财务状况良好，销售收入和利润总额呈稳定上升势头。
　　（七）具有创新发展战略和企业文化，建立了比较完善的组织管理体系和质量保证体系。
　　第六条　上市培育企业的申报程序。
　　凡符合上市培育队伍条件的企业，可向州工信委提出申请并提交有关基础资料。州工信委会同州政府金融办公室对申报企业的有关情况进行审核，并提出意见报州政府审定。
　　第七条　申请上市培育企业，应提供以下材料：
　　（一）上市培育企业书面申请。内容包括：企业名称和工商登记，联系电话、传真及网址，企业生产经营状况，上市准备工作情况（原件一份）。
　　（二）企业上市发展计划。内容包括：融资规模、上市地点、投资计划及其企业上市工作机构的建立情况（原件一份）。
　　（三）企业近3年的财务报表（复印件一份，需加盖单位公章）。
　　（四）企业营业执照或法人证书（复印件一份）。
　　第八条　纳入上市培育的企业可享受以下政策：
　　（一）其新建项目所需用地优先安排用地指标，在土地招拍挂出让方案中设置产业类别、技术水平、投资强度等准入条件，以支持上市培育企业做强做大。符合以上准入条件的上市培育企业增资扩建项目，项目情况及其出让价格经公示无重大异议的，可按协议出让方式供地。
　　（二）对已完成上市辅导拟上市的企业，其现有土地或房地产在申办土地使用权或房地产权证时，优先办理用地审批和变更登记手续。
　　（三）企业实施的科技创新、技术改造、新产品研发和节能减排项目，符合规定的，可优先推荐申报国家、省级有关项目；同等条件下，优先列为州级相关扶持项目，享受州财政资金的扶持。

第三章　奖励支持上市企业
　　
　　第九条　对上市企业的奖励：
　　（一）企业上市过程中，涉及两个或两个以上法人企业，需要通过股份制改造或重组上市，并入拟上市企业的资产在调整股权、划转资产时未发生实际控制人变更的，对因此增加的税费中的州级财政留成部分，采取一事一议的政策给予优惠。
　　（二）拟上市企业在改制设立股份有限公司时，历年享受国家和地方有关优惠政策形成的扶持资金（有特殊规定的除外）可进入资本公积。
　　（三）拟上市企业划拨用地申请补办出让手续的，根据《贵州省实施〈中华人民共和国城镇国有土地使用权出让和转让暂行条例〉办法》（1994年贵州省人民政府令第6号）的相关规定，经州政府批准后按下限30%收取土地出让价款。如企业资金确有困难的，可采取一事一议的政策给予优惠。
　　（四）拟上市企业购并企业，在办理房产、土地、车船等行政事业收费时，除国家和省规定的收费项目外，本州自定的收费项目依照有关程序全部予以取消。国家和省规定的收费项目及收费标准设有上下限规定的，一律按下限执行。
　　（五）拟上市企业向中国证监会提出发行上市申请并经正式受理的，给予企业一次性补助50万元；在国内中小板和创业板上市的企业，奖励200万元；在国内主板或海外其它证券交易市场上市的企业，奖励500万元。
　　（六）拟上市企业上市过程中，因审计调账和健全财务制度等原因而增加的税费，根据有关政策采取一事一议的办法妥善处理，由州工信委、州财政局、中介机构联合审查、核实后，先行补贴，待企业上市后从奖励经费中扣减。
　　（七）鼓励企业“买壳”上市，我州企业在异地“买壳”上市，并将上市公司注册地变更为黔西南州辖区的，可参照本办法执行。
　　第十条　支持上市企业发展：
　　（一）对上市企业募集资金在本州的投资项目，作为州重大投资项目，其审批进入州行政审批“绿色通道”，优先保证所需建设用地指标，规划、环保等部门优先办理相关审批手续。
　　（二）在同等条件下，优先支持上市公司利用上市募集资金参与本州市政基础设施、社会事业等公共项目建设；优先向国家、省推荐上市公司申报高新技术企业和技术创新企业资格；优先向国家、省推荐上市公司申报国家级、省级企业技术中心；优先向国家、省推荐上市公司申报国家级、省级名牌名品称号。

第四章　奖励资金的申报与审批
　　
　　第十一条　申请上市企业奖励资金的企业，根据州工信委每年发布的公告或通知，在规定时间内向州工信委提出申请。
　　第十二条　申请上市企业奖励的企业，应提供以下材料：
　　（一）上市企业奖励书面申请。内容包括：企业名称和工商登记，联系电话、传真及网址，申请理由及申请奖励金额（原件一份）。
　　（二）企业上市情况说明。内容包括：上市地点、股票代码、股票发行量和发行价格、融资规模、投资项目等（原件一份）。
　　（三）国家证监部门批准上市的有关文件（复印件一份），证券交易所准予挂牌交易的有关文件（复印件一份）；“买壳”上市的，提供股权交易证明文件（复印件一份）。
　　（四）企业营业执照或法人证书（复印件一份）。“买壳”上市的，提供工商登记注册地变更证明（复印件一份）。
　　第十三条　州工信委受理上市企业奖励资金申请后，会同州政府金融办公室对申请材料讲行审查。符合奖励条件的，州工信委会同州政府金融办公室提出奖励企业的书面意见，上报州政府审批。
　　第十四条　州政府对奖励资金安排计划进行审定，审定同意后由州财政局根据资金使用方式和额度办理相应的手续。

第五章　监督管理
　　
　　第十五条　申请企业应据实报送申请资料。对于以欺诈、蒙骗等手段获得支持的，除全额追回已取得的财政支持经费外，属上市培育企业的取消培育企业资格；属于上市企业的，取消以后增资扩股奖励资格；构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

第六章　附 则
　　
　　第十六条　所有奖励项目均不重复享受，对上市时已获得奖励的企业，增资扩股时不再进行奖励。
　　第十七条 本办法由州政府金融办公室和州工业和信息化委员会解释。
　　第十八条 本办法自发布之日起实施。